微信
公眾號
公眾號
TOP
尊敬的投資者：
為落實(shí)中國證監(jiān)會《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》 (證監(jiān)會令[第204號])的投資者適當(dāng)性管理有關(guān)規(guī)定，保護(hù)投資者合法權(quán)益，我司將對部分業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)通知如下:
1. 自2023年3月1日起，普通投資者新開立賬戶時，投資者的風(fēng)險承受能力等級應(yīng)當(dāng)與擬開通賬戶的風(fēng)險等級相匹配。
2. 自2023年3月22日起，普通投資者新開通交易所各類證券交易權(quán)限時，投資者的風(fēng)險承受能力等級應(yīng)當(dāng)與擬開通交易權(quán)限的風(fēng)險等級相匹配。
3. 本次業(yè)務(wù)規(guī)則調(diào)整不影響存量投資者已開通的各項(xiàng)交易權(quán)限，投資者仍可根據(jù)自身意愿參與相應(yīng)交易。我司建議投資者關(guān)注自身風(fēng)險承受能力與所參與業(yè)務(wù)風(fēng)險的適配情況，注意投資風(fēng)險，審慎參與各類交易。
各類主要業(yè)務(wù)風(fēng)險等級與投資者風(fēng)險承受能力等級適配情況如下:
|
業(yè)務(wù)名稱 |
風(fēng)險等級 |
適當(dāng)性匹配原則 |
|
主板市場股票 |
R3 |
C3\C4\C5相匹配 |
|
滬深交易所可轉(zhuǎn)債 |
R3 |
C3\C4\C5相匹配 |
|
公募REITs |
R3 |
C3\C4\C5相匹配 |
|
創(chuàng)業(yè)板 |
R4 |
C4\C5相匹配 |
|
科創(chuàng)板 |
R4 |
C4\C5相匹配 |
|
滬港通 |
R4 |
C4\C5相匹配 |
|
深港通 |
R4 |
C4\C5相匹配 |
|
風(fēng)險警示股票 |
R4 |
C4\C5相匹配 |
|
退市整理股票 |
R4 |
C4\C5相匹配 |
|
股轉(zhuǎn)市場合格投資者 |
R4 |
C4\C5相匹配 |
|
股轉(zhuǎn)市場定向可轉(zhuǎn)債 |
R4 |
C4\C5相匹配 |
|
退市板塊 |
R4 |
C4\C5相匹配 |
|
北交所合格投資者 |
R4 |
C4\C5相匹配 |
|
北交所定向可轉(zhuǎn)債 |
R4 |
C4\C5相匹配 |
|
融資融券業(yè)務(wù) |
R4 |
C4\C5相匹配 |
|
債券專業(yè)投資者 |
R5 |
C5相匹配 |
后續(xù)，我司將根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，持續(xù)跟蹤了解投資者的適當(dāng)性匹配情況，并落實(shí)相關(guān)管理措施。請廣大投資者及時了解業(yè)務(wù)規(guī)則變化，審慎投資。如有疑問可咨詢您所在營業(yè)部或撥打我司客服電話95381。
首創(chuàng)證券股份有限公司
2023年3月22日
