按照監(jiān)管要求首創(chuàng)證券股份有限公司將首正澤富的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系。首正澤富與母公司其他業(yè)務(wù)均執(zhí)行嚴(yán)格的信息隔離機(jī)制及防火墻管控措施,制定了《首正澤富創(chuàng)新投資(北京)有限公司防范利益沖突管理辦法》,以有效防范與首創(chuàng)證券股份有限公司及其他子公司之間的風(fēng)險(xiǎn)傳遞、利益沖突。
公司建立了各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度,并根據(jù)實(shí)際運(yùn)作不斷加以完善補(bǔ)充,以更好地規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)作,已制定的制度主要有:《首正澤富創(chuàng)新投資(北京)有限公司董事會(huì)議事規(guī)則》、《首正澤富創(chuàng)新投資(北京)有限公司總經(jīng)理會(huì)工作細(xì)則》、《首正澤富創(chuàng)新投資(北京)有限公司投資決策委員會(huì)工作細(xì)則》、《首正澤富創(chuàng)新投資(北京)有限公司合規(guī)管理辦法》、《首正澤富創(chuàng)新投資(北京)有限公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》、《首正澤富創(chuàng)新投資(北京)有限公司投資業(yè)務(wù)管理辦法》、《首正澤富創(chuàng)新投資(北京)有限公司投資業(yè)務(wù)盡職調(diào)查管理辦法》、《首正澤富創(chuàng)新投資(北京)有限責(zé)任公司費(fèi)用管理辦法》、《首正澤富創(chuàng)新投資(北京)有限責(zé)任公司檔案資料管理辦法》、《首正澤富創(chuàng)新投資(北京)有限責(zé)任公司印章使用管理辦法》等。