按照監(jiān)管要求首創(chuàng)證券股份有限公司將首正澤富的合規(guī)與風險管理納入公司統(tǒng)一體系。首正澤富與母公司其他業(yè)務均執(zhí)行嚴格的信息隔離機制及防火墻管控措施，制定了《首正澤富創(chuàng)新投資（北京）有限公司防范利益沖突管理辦法》，以有效防范與首創(chuàng)證券股份有限公司及其他子公司之間的風險傳遞、利益沖突。
公司建立了各項業(yè)務制度，并根據(jù)實際運作不斷加以完善補充，以更好地規(guī)范業(yè)務運作，已制定的制度主要有：《首正澤富創(chuàng)新投資（北京）有限公司董事會議事規(guī)則》、《首正澤富創(chuàng)新投資（北京）有限公司總經(jīng)理會工作細則》、《首正澤富創(chuàng)新投資（北京）有限公司投資決策委員會工作細則》、《首正澤富創(chuàng)新投資（北京）有限公司合規(guī)管理辦法》、《首正澤富創(chuàng)新投資（北京）有限公司風險控制管理辦法》、《首正澤富創(chuàng)新投資（北京）有限公司投資業(yè)務管理辦法》、《首正澤富創(chuàng)新投資（北京）有限公司投資業(yè)務盡職調查管理辦法》、《首正澤富創(chuàng)新投資（北京）有限責任公司費用管理辦法》、《首正澤富創(chuàng)新投資（北京）有限責任公司檔案資料管理辦法》、《首正澤富創(chuàng)新投資（北京）有限責任公司印章使用管理辦法》等。
