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尊敬的投資者：
融資融券交易與普通證券交易不同，具有財(cái)務(wù)杠桿放大效應(yīng)，您雖然有機(jī)會(huì)獲取較大的收益，但也有可能蒙受巨額損失， 甚至資不抵債。為了使您充分了解融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)，首創(chuàng)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）根據(jù)融資融券有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則、指引及本公司制度制定《首創(chuàng)證券股份有限公司融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，請(qǐng)您認(rèn)真詳細(xì)閱讀，審慎評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，充分考慮是否申請(qǐng)參與融資融券交易。您從事融資融券交易包括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)：
一、融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大等風(fēng)險(xiǎn)，存在使您本金虧損或超過本金虧損的可能。您需要承擔(dān)因自主投資決策產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，證券公司有權(quán)按照合同約定向您追索債務(wù)。
二、您在本公司開戶從事融資融券交易前，必須了解本公司是否具有開展融資融券業(yè)務(wù)的資格。如果本公司被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)取消業(yè)務(wù)資格、停業(yè)整頓、責(zé)令關(guān)閉、撤銷或被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散，您可能面臨資產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
三、您在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務(wù)，或上市證券價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致?lián)Ｎ飪r(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于與本公司約定的維持擔(dān)保比例，且不能按照約定的時(shí)間、數(shù)量追加擔(dān)保物時(shí)，將面臨擔(dān)保物被公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。由于交易規(guī)則與技術(shù)原因限制，在強(qiáng)制平倉(cāng)時(shí)，您將承擔(dān)強(qiáng)制平倉(cāng)金額（或數(shù)量）大于您的融資融券負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)。
四、您在從事融資融券交易期間，由于您的信用資質(zhì)狀況降低，公司可能會(huì)相應(yīng)降低對(duì)您的授信額度，或者提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉(cāng)指標(biāo)等，由此存在可能會(huì)給您造成經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
五、您在從事融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率，您將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險(xiǎn)。
六、您在從事融資融券交易期間，如果因自身原因?qū)е沦Y產(chǎn)被國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施，或者出現(xiàn)喪失民事行為能力、破產(chǎn)、解散等情況時(shí)，您的融資融券交易將面臨被公司提前了結(jié)的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給您造成經(jīng)濟(jì)損失。
七、您在從事融資融券交易期間，如果發(fā)生融資融券標(biāo)的證券范圍調(diào)整、標(biāo)的證券暫停交易或終止上市等情況，您可能面臨被公司提前了結(jié)融資融券交易從而造成經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
八、您在從事融資融券交易期間，本公司將以《首創(chuàng)證券股份有限公司融資融券合同》約定的通知與送達(dá)方式向您發(fā)送通知。通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時(shí)間后，將視作本公司已經(jīng)履行對(duì)您的通知義務(wù)。您無論因何種原因沒有及時(shí)收到有關(guān)通知，都會(huì)面臨擔(dān)保物被本公司強(qiáng)制平倉(cāng)而遭受經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
九、您應(yīng)妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料，如您將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用或保管不善，由此造成的后果由您自行承擔(dān)。
十、您須提供身份證明文件、資信證明材料及其他相關(guān)材料，并對(duì)所提交的各類文件、資料、信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)，如提供不實(shí)或偽造材料，將有被取消融資融券交易資格并可能因此而帶來?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。
十一、您在從事融資融券交易期間，如果您的身份證明文件、資信證明文件及其他相關(guān)材料存在過期或其他可疑情況，本公司將對(duì)您的身份和資信狀況進(jìn)行重新識(shí)別和評(píng)估，需要您配合更新相關(guān)資料，如果您未能在規(guī)定期限內(nèi)更新且未能提出合理理由的，您將面臨本公司對(duì)您的融資融券交易進(jìn)行限制或取消您的融資融券交易資格而帶來?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。
十二、您用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個(gè)并只能開立一個(gè)信用資金賬戶。如您開立多個(gè)信用證券賬戶或多個(gè)信用資金賬戶，將有被限制融資融券交易或取消融資融券交易資格并可能因此而帶來?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。
十三、您須確保信用證券賬戶與普通證券賬戶的姓名（或名稱）、證件號(hào)一致，否則，將有被限制融資融券交易或取消融資融券交易資格并可能因此而帶來?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。
十四、您向信用賬戶提交資金或證券作為擔(dān)保物后，只有當(dāng)信用賬戶維持擔(dān)保比例超過300%時(shí)，方可提取超出部分的現(xiàn)金或證券。您在提交擔(dān)保物前應(yīng)清楚提交擔(dān)保物后不能隨意取回的風(fēng)險(xiǎn)。
十五、您在從事融資融券交易期間，本公司對(duì)您的融資融券業(yè)務(wù)資質(zhì)實(shí)行定期審核，依據(jù)審查結(jié)果，您有被降低信用等級(jí)、降低授信額度、提高保證金比率、限制交易品種或被取消融資融券交易資格并可能因此而帶來?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。
十六、您在融券期間，賣出持有的、與所融入證券相同證券的，應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定，不得以違反規(guī)定賣出該證券的方式操縱市場(chǎng)。如有操縱市場(chǎng)的行為，您將有被限制融資融券交易或取消融資融交易資格并承擔(dān)因此而帶來的損失的風(fēng)險(xiǎn)。
十七、您在從事融資融券交易期間，如果擔(dān)保物被強(qiáng)制平倉(cāng)后仍不足以償還您對(duì)本公司所負(fù)債務(wù)的，您將面臨被繼續(xù)追索債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。追索過程中，本公司有可能禁止您從在本公司開立的普通賬戶中轉(zhuǎn)出資產(chǎn)。
十八、您提供的擔(dān)保物須來源合法，并未設(shè)定其他擔(dān)?；虻谌綑?quán)利，不存在任何權(quán)利瑕疵，也不存在已發(fā)生的或潛在的資產(chǎn)權(quán)屬及其權(quán)益爭(zhēng)議等情形。否則，您將有被限制融資融券交易或取消融資融券交易資格并可能因此而帶來?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。
十九、因系統(tǒng)故障、通訊故障、電力故障等造成交易或轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)非正常運(yùn)行時(shí)，可能導(dǎo)致您無法正常交易、擔(dān)保物不能及時(shí)足額提交、資金無法轉(zhuǎn)賬等，并可能因此給您帶來?yè)p失。
二十、您須遵守有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則、指引及本公司制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，否則，將有被取消融資融券交易資格的風(fēng)險(xiǎn)，并可能因此給您帶來?yè)p失。
二十一、因出現(xiàn)地震、臺(tái)風(fēng)、火災(zāi)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、瘟疫、社會(huì)動(dòng)亂、以及非因本公司自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故、政策法規(guī)修改、法律法規(guī)規(guī)定的其它情形等不可抗力風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致本公司不能及時(shí)或完全履行融資融券業(yè)務(wù)合同，依據(jù)法律規(guī)定以及合同約定，本公司可免除相應(yīng)責(zé)任。您將可能需要承擔(dān)由此帶來的損失。
本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的風(fēng)險(xiǎn)揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明融資融券交易的所有風(fēng)險(xiǎn)和可能影響上市證券價(jià)格的所有因素。您在參與融資融券交易前，應(yīng)認(rèn)真閱讀相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及融資融券業(yè)務(wù)合同條款，并對(duì)融資融券交易業(yè)務(wù)所特有的規(guī)則必須了解和掌握，并確信自己已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與財(cái)務(wù)安排，避免因參與融資融券交易而遭受難以承受的損失。
投資者簽署欄:
本人/機(jī)構(gòu)確認(rèn)已閱讀并理解以上全部?jī)?nèi)容，并具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自愿承擔(dān)融資融券交易的各種風(fēng)險(xiǎn)和損失。
投資者抄寫以上內(nèi)容：
投資者簽字（蓋章）：
簽署日期：
