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尊敬的投資者：
為了使您充分了解北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)，首創(chuàng)證券股份有限公司（以下簡稱“本公司”）根據(jù)融資融券法律法規(guī)和北交所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定及本公司制度制定《首創(chuàng)證券股份有限公司北京證券交易所融資融券投資者交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，請您認(rèn)真詳細(xì)閱讀，審慎決定是否申請北交所融資融券交易。北交所融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于以下內(nèi)容：
一、【強(qiáng)制平倉風(fēng)險(xiǎn)】發(fā)生以下情形時(shí)，您將面臨擔(dān)保物被本公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給您造成經(jīng)濟(jì)損失：
（１）在從事融資融券交易期間，您不能按照約定的期限清償債務(wù)，且不能按照約定的時(shí)間、數(shù)量追加擔(dān)保物；
（２）因上市證券價(jià)格波動(dòng)、可充抵保證金證券的范圍和折算率調(diào)整、維持擔(dān)保比例調(diào)整等原因?qū)е聯(lián)Ｎ飪r(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保比例，且不能按照約定的時(shí)間、數(shù)量追加擔(dān)保物。
二、【暫停交易風(fēng)險(xiǎn)】發(fā)生以下情形時(shí)，交易所可能暫停相關(guān)股票融資融券交易，產(chǎn)生相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)：
（１）單只標(biāo)的股票的融資余額、信用賬戶擔(dān)保物市值占該股票上市可流通市值的比例均達(dá)到25%時(shí)，交易所暫停相關(guān)股票融資買入交易；
（２）單只標(biāo)的股票的融券余量達(dá)到該股票上市可流通量的25%時(shí)，交易所暫停相關(guān)股票融券賣出交易；
（３）融資融券交易出現(xiàn)異?；蚴袌龀掷m(xù)大幅波動(dòng)時(shí)，交易所暫停特定股票或全部股票的融資買入、融券賣出交易。
三、【提前了結(jié)風(fēng)險(xiǎn)】發(fā)生以下情形的，您可能面臨被本公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給您造成經(jīng)濟(jì)損失：
（１）因標(biāo)的股票交易被實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示或發(fā)生其他重大風(fēng)險(xiǎn)情形、標(biāo)的股票進(jìn)入終止上市程序或轉(zhuǎn)板等原因?qū)е氯谫Y融券標(biāo)的股票范圍調(diào)整的；
（２）因您自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施，或者您出現(xiàn)喪失民事行為能力、破產(chǎn)、解散等情況的。
四、【證券強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)】您信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券轉(zhuǎn)板，并且您未申請將有關(guān)證券從信用交易擔(dān)保證券賬戶劃轉(zhuǎn)到普通證券賬戶中的，您面臨相關(guān)證券在終止上市前被本公司從其信用交易擔(dān)保證券賬戶劃轉(zhuǎn)到普通證券賬戶的風(fēng)險(xiǎn)。
五、【證券公司客戶管理要求變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)】您在從事融資融券交易期間，如果其信用狀況、擔(dān)保物質(zhì)量發(fā)生變化，本公司調(diào)整其授信額度、平倉線等指標(biāo)的，可能會(huì)給您造成經(jīng)濟(jì)損失。
六、【不可抗力風(fēng)險(xiǎn)】您在從事融資融券交易期間，如果出現(xiàn)火災(zāi)、地震、瘟疫、社會(huì)動(dòng)亂等不能預(yù)見、避免或者克服的不可抗力情形，可能會(huì)給您造成經(jīng)濟(jì)損失。
七、【技術(shù)、操作風(fēng)險(xiǎn)】您在從事融資融券交易期間，可能因?yàn)楸竟?、交易所或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等的系統(tǒng)故障或者差錯(cuò)而影響融資融券交易的正常進(jìn)行或者使您利益受到影響。
由于您或者本公司未按規(guī)定進(jìn)行各項(xiàng)申報(bào)、申報(bào)要素填報(bào)錯(cuò)誤、本公司未履行職責(zé)等原因，存在可能導(dǎo)致交易失敗的風(fēng)險(xiǎn)。
八、【標(biāo)的證券集中度風(fēng)險(xiǎn)】您在從事融資融券交易期間，本公司對北交所標(biāo)的證券有集中度限制，您信用賬戶若不符合集中度指標(biāo)要求的，可能無法融資買入、擔(dān)保品買入等交易特定的標(biāo)的證券并承擔(dān)因此而帶來的損失的風(fēng)險(xiǎn)。
九、【持股5%以上交易風(fēng)險(xiǎn)】您在從事融資融券交易期間，買入單只股票市值超過該股票總市值5%的將面臨被限制交易的風(fēng)險(xiǎn)，且該限制措施可能在盤中采取，存在可能導(dǎo)致交易失敗的風(fēng)險(xiǎn)。
本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的風(fēng)險(xiǎn)揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明北交所融資融券交易的所有風(fēng)險(xiǎn)和可能影響上市證券價(jià)格的所有因素。您在參與北交所融資融券交易前，應(yīng)認(rèn)真閱讀相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及融資融券業(yè)務(wù)合同條款，并對融資融券交易業(yè)務(wù)所特有的規(guī)則必須了解和掌握，并確信自己已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評估與財(cái)務(wù)安排，避免因參與融資融券交易而遭受難以承受的損失。
特別聲明：投資者通過電子方式簽署本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的，投資者電子簽署方式與在紙質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)揭示書上手寫簽名或蓋章具有同等法律效力，無須另行簽署紙質(zhì)版本風(fēng)險(xiǎn)揭示書。
投資者簽署欄:
本人/機(jī)構(gòu)確認(rèn)已閱讀并理解以上全部內(nèi)容，并具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自愿承擔(dān)融資融券交易的各種風(fēng)險(xiǎn)和損失。
投資者抄寫以上內(nèi)容：
（個(gè)人簽字/機(jī)構(gòu)蓋章）：
簽署日期：
