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為了便于各分支機構申報投顧服務產(chǎn)品，首創(chuàng)證券投資顧問服務產(chǎn)品的風險等級確定標準可參考如下信息：
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產(chǎn)品風險等級 |
服務內(nèi)容說明 |
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低風險（R1） |
包括宏觀/行業(yè)/上市公司公告類資訊、教學（方法、理論、技巧）課程（教材/視頻/語音/報告會）、消息（資訊、中簽）通知、指標服務類、國債逆回購提示、晨報、研究報告、金融數(shù)據(jù)分析、答疑（一對一、一對多）、公募產(chǎn)品服務（分析和配置）、不同周期的大勢分析和投資策略報告、面向公眾的非薦股類投顧分析文章、面向公眾的非薦股類視頻直播講課、面向公眾的非薦股類復盤分析報告、低風險產(chǎn)品投資建議服務等。 |
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中低風險（R2） |
包括偏股型、混合型投資組合、中低風險產(chǎn)品投資建議服務、資產(chǎn)診斷報告、及時反應策略（事件觸發(fā)的機會或風險提示）熱點/主題/事件類的解讀等。 |
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中風險（R3） |
包括中風險證券的薦股服務、中風險產(chǎn)品的投資建議服務，偏向分散投資的投資組合和資產(chǎn)配置建議，熱點/主題/事件類的組合，短線股票池，波段操作薦股，中長線股票池，中長線模擬組合，中長期資產(chǎn)配置建議（股票組合，或股票基金組合）等非退市整理期股票的薦股類服務、股票期權備兌開倉投資指導服務、股票期權保護性認沽開倉業(yè)務指導服務等。 |
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中高風險（R4） |
包括中高風險證券的薦股服務、中高風險產(chǎn)品的投資建議服務、股票期權的買入開倉和保證金賣出開倉的投資指導服務、融資融券的杠桿類薦股服務、大宗交易增持和減持服務、大宗商品和股指期貨操作建議服務等。 |
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高風險（R5） |
包括以下產(chǎn)品的推薦購買或增值分析服務，產(chǎn)品包括場外金融衍生產(chǎn)品、結構化產(chǎn)品、信貸掛鉤票據(jù)、股票掛鉤票據(jù)、AA-以下級別信用債、合成金融工具、資產(chǎn)支持證券、住房抵押貸款支持證券、債務抵押證券和其他復雜或高風險金融產(chǎn)品等。 |
