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滬倫通東向業(yè)務(wù)遵循中國(guó)證券監(jiān)管法律法規(guī)，適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上交所關(guān)于滬倫通下CDR發(fā)行上市、持續(xù)監(jiān)管、本地交易和跨境轉(zhuǎn)換的相關(guān)規(guī)定。境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合《證券法》《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見》《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行）》（下稱《管理辦法》）《上海證券交易所和倫敦證券交易所市場(chǎng)互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定（試行）》（下稱《監(jiān)管規(guī)定》）關(guān)于公開發(fā)行存托憑證的相關(guān)要求，并符合上交所規(guī)定的滬倫通下CDR的上市條件。
西向業(yè)務(wù)GDR發(fā)行上市、持續(xù)監(jiān)管、本地交易適用英國(guó)市場(chǎng)相關(guān)規(guī)則。境內(nèi)上市公司發(fā)行GDR還應(yīng)當(dāng)符合《證券法》《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》《監(jiān)管規(guī)定》等法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行或上市證券、滬倫通存托憑證業(yè)務(wù)的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。
