按照監(jiān)管要求首創(chuàng)證券股份有限公司將首正德盛的合規(guī)與風險管理納入公司統(tǒng)一體系。公司與母公司其他業(yè)務(wù)均執(zhí)行嚴格的信息隔離機制及防火墻管控措施，公司制定了《首正德盛資本管理有限公司防范利益沖突管理辦法》《首正德盛資本管理有限公司內(nèi)幕交易防控制度》和《首正德盛資本管理有限公司內(nèi)部交易記錄制度》，以有效防范與首創(chuàng)證券股份有限公司及其他子公司之間的風險傳遞、利益沖突。
公司建立了各項業(yè)務(wù)制度，將并根據(jù)實際運作不斷加以完善補充，以更好地規(guī)范業(yè)務(wù)運作。已制定的制度主要有：《首正德盛資本管理有限公司董事會議事規(guī)則》《首正德盛資本管理有限公司總經(jīng)理會工作細則》《首正德盛資本管理有限公司投資決策委員會工作細則》《首正德盛資本管理有限公司風險控制管理辦法》《首正德盛資本管理有限公司項目投資管理辦法》《首正德盛資本管理有限公司私募基金宣傳推介及募集行為管理制度》《首正德盛資本管理有限公司合格投資者風險揭示制度》《首正德盛資本管理有限公司費用管理辦法》《首正德盛資本管理有限公司檔案資料管理辦法》《首正德盛資本管理有限公司印章使用管理辦法》等。
