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公眾號(hào)
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為加強(qiáng)投資者教育與服務(wù)力度，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司投資者教育基陸續(xù)推出與交易相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)提示案例。我司將持續(xù)轉(zhuǎn)載，幫助投資者了解案件背后的規(guī)則紅線(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)底線(xiàn)，普及市場(chǎng)法律知識(shí)，以提升投資者的守法意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，理性參與投資。
案例分析
自買(mǎi)自賣(mài)是反向交易中的一種，通常表現(xiàn)為同一身份證明文件開(kāi)立的單個(gè)證券賬戶(hù)自身或多個(gè)賬戶(hù)之間大量或頻繁進(jìn)行反向交易，即通常所說(shuō)的“對(duì)敲”。
2019年12月4日至23日期間，某投資者在參與某集合競(jìng)價(jià)股票交易過(guò)程中，在上述期間內(nèi)的3個(gè)有成交日，先報(bào)出賣(mài)出申報(bào)，隨后于臨近撮合前報(bào)出價(jià)格相同的買(mǎi)入申報(bào)，共自買(mǎi)自賣(mài)成交4次，分別成交0.5萬(wàn)股、 0.5萬(wàn)股、1.4萬(wàn)股、0.9萬(wàn)股。
上述交易行為違反了原《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》第一百零九條第（二）項(xiàng)的規(guī)定（對(duì)應(yīng)修訂后的《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易規(guī)則》第一百二十二條第（二）項(xiàng)），被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司采取了要求提交書(shū)面承諾的自律監(jiān)管措施。
重要知識(shí)點(diǎn)
《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易規(guī)則》
第一百二十二條可能影響股票交易價(jià)格或者股票成交量的異常交易行為包括：
（二）單個(gè)證券賬戶(hù)，或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶(hù)之間，大量或頻繁進(jìn)行反向交易；
主辦券商發(fā)現(xiàn)客戶(hù)存在上述異常交易行為，應(yīng)提醒客戶(hù)；對(duì)可能?chē)?yán)重影響交易秩序的異常交易行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告全國(guó)股轉(zhuǎn)公司。
免責(zé)聲明：
本欄目?jī)H作為投資者教育用途，不構(gòu)成任何投資建議。任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人據(jù)此做出的任何投資決定或投資行為，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。本欄目?jī)?nèi)容轉(zhuǎn)載自全國(guó)股轉(zhuǎn)公司。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)提供的內(nèi)容力求準(zhǔn)確、完整和及時(shí)，但不對(duì)其準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性做任何保證，對(duì)因其引發(fā)的損失不承擔(dān)法律責(zé)任。
